10月11日，据重庆证监局网站发布的消息，重庆证监局对红塔证券股份有限公司（601236.SH，下称“红塔证券”）重庆南坪证券营业部出具警示函，经查，该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十六条的规定，根据相关规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，红塔证券重庆南坪证券营业部应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。

公开资料显示，红塔证券成立于2002年，于2019年7月5日在上海证券交易所主板上市，是在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司。

财务数据方面，2025年上半年，红塔证券实现营业收入11.89亿元，同比增长15.69%；实现归母净利润6.70亿元，同比增长49.25%。截至2025年上半年末，红塔证券总资产为594.21亿元，较上年末增长0.59%；归属于母公司股东的权益为251.98亿元，较上年末增长3.19%。